安徽省省属企业合规管理办法（解读）

    2023年7月31日，安徽省国资委印发了《安徽省省属企业合规管理办法》（以下简称“办法”）。办法出台后，安徽省国资委党委书记、主任王宏接受了网站编辑访谈。
    问：请简要介绍《办法》出台背景。
    党的十九大后，党中央把全面依法治国提升到前所未有的新高度，法治国企建设是全面依法治国战略的重要组成部分,《法治中国建设规划（2020 －2025 年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025 年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。国务院国资委高度重视中央企业合规管理工作，于2018年印发《中央企业合规管理指引（试行）》，2022年出台《中央企业合规管理办法》，要求地方国资委参照此办法指导所出资企业加强合规管理。此后，沪苏浙等省市国资委先后制定出台了所监管企业合规管理办法。
    近年来，省属企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。为推进省属企业合规管理工作，我委于2021年研究制定了《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》，2022年开展了省属企业“合规管理建设年”活动，今年4月印发了《省属企业合规管理提升行动工作方案》，今后3年在省属企业开展合规管理提升行动，编制了《省属企业合规管理系列指南》等制度文件。在此基础上，我们参照《中央企业合规管理办法》，学习借鉴上海、江苏等地经验做法，结合省属企业实际，研究起草了《安徽省省属企业合规管理办法》。
     问：办法主要内容和特点有哪些？
     《办法》共八章，48条。从企业合规管理实际出发，遵循“坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、坚持务求高效”的原则，聚焦合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等六大部分，体例和内容上参照《中央企业合规管理办法》，并结合省属企业实际修改增加了部分内容。办法具有三个方面特点：
     一是办法明确职责和机制等方面，解决合规管理“怎么管”的问题，针对性实操性更强。此次办法以规范性文件形式印发，与《省属企业合规管理指引（试行）》相比更加突出刚性约束，内容更全、要求更高、措施更实。在组织职责方面，明确企业合规管理领导机构（党委、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会）、三道防线（业务及职能部门、合规管理部门、监督部门）及各自的工作职责。在制度建设方面，强调企业应当构建分级分类的合规管理制度体系。在运行机制方面，对实践中合规管理运行的主要做法和基本制度进行了明确，主要包括合规风险识别评估预警机制、合规审查、合规检查、合规报告、重大合规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、协同运作机制、合规队伍建设、合规体系评价与考核、考核评价的对象及结果运用等。在合规文化方面，强调企业应当加强合规宣传教育，将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化合规培训机制并加强合规宣传教育。
     二是办法明确要求设立首席合规官、合规管理员、合规联络员等，解决合规管理工作“有人管”的问题，合规管理组织体系更加健全。在省属企业设立首席合规官，是强化合规管理工作的一项重要举措。从国际大企业及部分中央企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行，发挥了积极作用。因此，在省属企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了省属企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。办法明确首席合规官由总法律顾问兼任，不新增领导岗位职数。从目前省属企业总法配备情况来看，离中央企业还有一定差距，综合考虑后我们在办法中明确要求省属企业应当设立首席合规官，并对首席合规官的职责任务进行了明确细化。在“第一道防线”中，我们特别增加设置合规管理员和合规联络员，合规管理员要求业务部门相关负责同志担任，合规联络员由业务骨干担任，充分体现业务部门合规管理主体责任，强化“管业务也要管合规”的全员合规意识。
     三是办法突出信息化建设、数字化应用，解决合规管理“高效管”的问题，效率效果更好。目前，部分省属企业建立了法治工作信息化管理系统，大多集中在合同管理、风控管理等单个系统，合规管理信息化建设系统联动打通方面还有一些差距。我们认为，世界一流企业之所以合规管理做得好，一个重要原因就是充分运用大数据、人工智能等现代科技手段，真正将合规要求嵌入经营管理流程，并通过数据分析、智能控制等方式，实现即时预警、快速处置，切实提高了管理效能。因此，我们此次在办法中明确企业应当建立信息系统，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管理和动态检测。
     问：省国资委的下一步工作安排。
    下一步，省国资委将推动省属企业认真落实《办法》各项要求，结合当前及未来两年重点持续开展的“省属企业合规管理提升行动”，进一步完善制度机制，细化工作措施，将各项任务落实落地。加强对《办法》贯彻落实的督促指导，组织开展企业间互学互鉴，加快补齐短板，适时开展省属企业合规管理检查和合规管理有效性评价。同时，指导各市国资委参照《办法》，积极推进所出资企业合规管理工作，加快提升国有企业依法治企水平，为深化改革与高质量发展提供更加有力的法治保障。